近日，上海證券交易所發(fā)布公告，為落實(shí)國(guó)家“十五五”規(guī)劃綱要，服務(wù)國(guó)家培育壯大新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部署，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所修訂形成了《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定（征求意見稿）》。現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見，意見反饋截止時(shí)間為2026年7月2日。
《征求意見稿》第四條：
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)順應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，立足促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，貫徹高質(zhì)量發(fā)展理念，準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位，推薦擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，科研成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用能力突出，行業(yè)地位突出或者市場(chǎng)認(rèn)可度高，具有較強(qiáng)成長(zhǎng)性的“硬科技”企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板。
《征求意見稿》第五條提到：
申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人，應(yīng)當(dāng)屬于下列行業(yè)領(lǐng)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，包括新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、生物醫(yī)藥、新能源、節(jié)能環(huán)保。
其中，新一代信息技術(shù)主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、量子、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等。
第六條 支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市：
（一）最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5%以上，或者最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在8000萬(wàn)元以上；
（二）研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10%；
（三）應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利7項(xiàng)以上；
（四）最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到25%，或者最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。
采用《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第（五）項(xiàng)規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)，或按照《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》等相關(guān)規(guī)則申報(bào)科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用前款第（四）項(xiàng)指標(biāo)的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用前款第（三）項(xiàng)指標(biāo)的要求，但研發(fā)投入占比應(yīng)在10%以上。
第七條 支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá)到本規(guī)定第六條指標(biāo)，但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市：
（一）擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義；
（二）作為主要參與單位或者核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)；
（三）獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國(guó)家重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目；
（四）依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代；
（五）形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)，并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上。
